摘要：21世纪初，诺思等人搭建起一个由社会秩序、国家发展、暴力、组织、制度、信念、人际关系化和非人际关系化等概念构成的分析框架，并创造性地提出人类历史上存在三种社会秩序——原始社会秩序、权利限制秩序和权利开放秩序。他们运用暴力、组织、制度和信念等变量考察三种社会秩序的内在差异，探究国家的“两个发展问题”，即权利限制秩序的内部发展问题以及从权利限制秩序向权利开放秩序的转型问题。作为一种新的国家理论，21世纪初诺思的国家理论在理解国家、划分国家类型、分析国家经济绩效差异以及研究国家发展上作出了新的贡献。
关键词：诺思;国家理论;社会秩序;国家发展
基金项目：华中师范大学中央高校基本科研业务费专项资金项目“中国地方治理现代化及国际比较研究”（CCNU14ZO2008）
中图分类号：D097.12 文献标识码：A 文章编号：1003-854X（2018）12-0060-05
人类历史上诸种社会在不同时期甚至在同一时期存在鲜明的绩效差异，由此产生出富国穷国现象。对富国穷国现象产生的原因，社会科学提出了多种解释。① 道格拉斯·C·诺思团队② 在借鉴和反思其他理论的同时，提出了一套新的解释理论，这一新的国家理论与其他理论不同的地方在于两个方面：一是它不仅关注到国家经济绩效差异背后的制度原因，而且增加了对暴力、组织、信念等因素的考察;二是它将国家视为一个内生变量，论述了国家对于经济绩效和制度变迁的影响。20世纪60年代至20世纪末，诺思的国家理论聚焦于国家的起源、定义、特征、目的和作用。到了21世纪初，诺思并未满足于已有的理论发现，而是在理解国家的基础上与瓦利斯、温格斯特等人共同探讨了人类历史上的国家发展过程，最终形成了一个完整的关于国家发展的理论分析框架。
诺思的国家理论是诺思制度变迁理论的一大支柱，引起了国内外学术界的广泛关注。但是，纵观现有文献可以发现，学术界对于诺思国家理论的研究还停留于诺思前期学术思想的回顾和分析。鲜有学者关注到诺思最新的研究动态，并且系统性地研究诺思等人在21世纪初新建的关于国家发展的分析框架。迄今，只有韦森和张勇专门对诺思等人新建的关于国家发展的分析框架作出过探讨。③ 鉴于此，本文试图从诺思21世纪初的学术思想着手，系统阐述诺思等人新建的关于国家发展的分析框架及其逻辑延展，在深入解读21世纪初诺思的国家理论的基础上探讨其理论价值。
一、概念体系
21世纪初诺思的国家理论包含一个由社会秩序、国家发展、暴力、组织、制度、信念、人际关系化和非人际关系化等概念构成的分析框架。它是诺思等人探究人类社会变迁的分析工具和方法。依据概念之间的关系，分析框架中的概念可分为三个层次：社会秩序和国家发展是第一层次概念，是分析框架的基础;暴力、组织、制度和信念是第二层次概念，是解释性变量;人际关系化和非人际关系化是第三层次概念，是理解社会秩序和国家发展过程的关联性变量。
诺思等人将政治、经济和社会系统中结构化的组织模式称为社会秩序。④ 他们认为，有文字记载的人类历史上总共出现过三种社会秩序，即原始社会秩序、权利限制秩序和权利开放秩序。⑤ 三种社会秩序分别对应国家的不同发展阶段，而三者之间的发展和转型构成了国家的发展过程。诺思等人理解的国家发展既涉及某一社会秩序内部的发展问题，又包含社会秩序之间的转型问题。他们重点关注了权利限制秩序下的内部发展问题以及从权利限制秩序向权利开放秩序的转型问题，这被称为国家的“两个发展问题”。⑥ 社会秩序的特征与暴力、组织、制度和信念等四个变量紧密相关，因此暴力、组织、制度和信念成为理解社会秩序和国家发展的四个重要概念。
社会秩序时刻面临着暴力的威胁，处理暴力问题成为维持社会秩序的关键。不同的社会秩序下管控暴力的方式存在鲜明差异，暴力管控的不同方式影响着社会秩序的内部结构。暴力分为个体之间的暴力和组织之间的暴力，诺思等人主要关注组织之间的暴力，它是群体行使的暴力或发出的暴力威胁。⑦ 诺思等人使用“暴力潜能”概念来说明暴力生发的可能性。“暴力潜能”既指军队、警察、监狱等暴力工具，又可理解为国家的强制力。
组织是为达到目标而受某些共同目的约束的团体。具有“暴力潜能”的组织首领被称为暴力专家，暴力专家订立协议形成支配联盟。支配联盟作为组织中的组织，通过赋予暴力专家以特权地位和租金来控制暴力。组织类型存在多种划分标准：依据组织的功能，组织可分为政治组织、经济组织、社会组织和教育组织;依据组织是否需要中立的第三方实施组织成员签订的协议来维持运行，组织可分为黏合性组织和契约性组织;依据组织的存续方式，组织可分为永久性的组织和非永久性的组织。
制度是一个社会的“游戏规则”，是人们发生相互关系的指南。制度包括正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施手段。⑧制度的作用在于“通过改变暴力行为的代价来直接制止暴力，最明显的便是规定对暴力行为的惩罚”⑨。
信念是人类行为的内在表现，并通过外在的制度表现出来。诺思等人所关注的是信念的一个子集，也被称为因果信念，它涉及周围世界里行动与结果之间的因果关系。⑩ 政治、经济和社会层面的文化环境影响信念的形成，信念也影响着人们的决策。社会信念促使个体或组织形成改变现有组织创建方式和制度安排的努力，最终导致暴力管控方式和效果发生变化。
人际关系化和非人际关系化是理解社会秩序、国家发展和暴力、组织、制度、信念等概念之间内在关联性的两个变量。在人际关系化的关系模式下，领导者凌驾于组织之上，不受组织其他成员和法律制度的规约，组织之間也存在着鲜明的等级差异。在非人际关系化的关系模式下，领导者的个人身份与组织身份相脱节，组织中的制度公平地适用于全体成员，组织之间也处于相对平等的地位。非人际关系化是永久性组织形成的必要条件。